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  • 必讀的期貨開戶操作指南(下)
  • 本站編輯:中信建投期貨杭州分公司發布日期:2019-11-04 10:07 瀏覽次數:


必讀的期貨開戶操作指南(下)



上期為大家介紹了商品和金融期貨開戶的要點(必讀的期貨開戶操作指南(上)),簡單來說,如果您開立商品和金融期貨需要通過現場或互聯網開戶,那是不是期貨市場的原油、特定品種和商品期權也只能通過現場或互聯網開戶呢?


NO、NO、NO,如果您是自然人客戶,在滿足特定品種豁免條件或二次開戶的情形下還可以通過非現場開通哦,非現場是什么意思呢?







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原油期貨的開戶條件


(1)開戶條件

資金要求:自然人投資者申請日前連續5個交易日每日結算后期貨賬戶可用資金不低于50萬元人民幣或等值外幣;一般法人投資者申請日前連續5個交易日每日結算后期貨賬戶可用資金不低于100萬元人民幣或等值外幣。


知識測試:自然人本人/一般法人客戶的指定下單人登錄中國期貨業協會投資者適當性知識測試平臺參與“期貨交易基礎知識測試”,成績不低于80分


交易經歷:滿足以下3種情況中的任意一項即可

①仿真交易經歷:具有累計不少于10個交易日、合計20筆以上(含20筆)的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄;

境內真實交易經歷:近三年內具有10筆以上(含10筆)的境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易(如掉期交易)的成交記錄;

境外真實交易經歷:能提供在中國證監會簽署監管合作諒解備忘錄的國家(地區)期貨監管機構監管的境外交易場所的交易記錄明細、結算單據或者其他憑證,證明其近三年內具有10筆以上(含10筆)的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易(如掉期交易)的成交記錄;

注:1筆委托分次成交的視為1筆成交記錄,所有上述交易記錄應當為實際(仿真)成交的交易記錄;


滿足誠信記錄要求;

(不存在嚴重不良誠信記錄或者被有權監管機關宣布為期貨市場禁止進入者的情形;不存在法律、法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事期貨交易的情形)


法人客戶還滿足健全制度要求

 (滿足內部控制、風險管理等期貨交易管理相關制度)


(2)豁免知識測試、交易經歷、可用資金

①已在我司或其他期貨公司具有金融期貨交易權限的客戶;

②已在我司或其他期貨公司具有近一年內累計不少于50個交易日境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認可境外成交記錄的客戶;

③具有股票期權交易權限的客戶(50ETF交易權限);

④符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的專業投資者


豁免知識測試、交易經歷:

具備特定品種或商品期貨期權交易權限自然人投資者滿足申請前5個交易日可用資金不低于50萬元人民幣或等值外幣;

法人投資者滿足申請前5個交易日可用資金不低于100萬元人民幣或等值外幣。


(3)開戶方式

首次直接開通不滿足任何豁免條件需通過現場辦理;

如果是滿足豁免條件的自然人投資者可以通過網上開通;

如果是2019年8月6日后開戶或做過新適當性匹配,且客戶適當性風險等級為C4或C5,通過豁免條件、二次申請開通原油交易權限的自然人投資者,可以通過非現場方式辦理權限開通。

(原油推文鏈接)

豁免需要簽署紙質材料、拍照或者錄視頻后提交給營業網點;


二次開通原油期貨交易權限可以簽署紙質材料、提供證明材料并拍照提交給營業網點。





2

特定品種和期權的開戶條件


(1)開戶條件

資金要求:申請日前連續5個交易日每日結算后期貨賬戶可用資金不低于人民幣10萬元或等值外幣;


知識測試:自然人本人/一般法人客戶的指定下單人登錄中國期貨業協會投資者適當性知識測試平臺參與“期貨交易基礎知識測試”,成績不低于80分


交易經歷:滿足以下3種情況中的任意一項即可

①仿真交易經歷:具有累計不少于10個交易日、合計20筆以上(含20筆)的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄;

境內真實交易經歷:近三年內具有10筆以上(含10筆)的境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易(如掉期交易)的成交記錄;

境外真實交易經歷:能提供在中國證監會簽署監管合作諒解備忘錄的國家(地區)期貨監管機構監管的境外交易場所的交易記錄明細、結算單據或者其他憑證,證明其近三年內具有10筆以上(含10筆)的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易(如掉期交易)的成交記錄;

注:1筆委托分次成交的視為1筆成交記錄。所有上述交易記錄應當為實際(仿真)成交的交易記錄;


滿足誠信記錄要求


法人客戶還滿足健全制度要求


(2)豁免資金、交易經歷、知識測試要求


①已具有境內商品交易所實行適當性制度的上市品種交易權限的客戶;


②已具有金融期貨交易編碼的客戶;


③已具有境內證券交易所期權交易權限或者特定品種交易權限的客戶;(互為豁免


近一年內具有累計不少于50個交易日境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認可境外成交記錄的客戶;


做市商、特殊單位客戶等交易所認可的其他交易者;


⑥符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的專業投資者


(3)開戶方式


首次開通商品期權權限僅能通過現場方式辦理,首次開通特定品種開通要現場方式辦理,自然人投資者如果是二次開通或者豁免開通,可以通過非現場方式辦理(鏈接),自然人投資者如果是豁免開通20號膠期貨,可以通過網上開通的方式。


不管您是滿足豁免條件還是二次申請開通權限,請一定提前聯系您的開戶網點,及時溝通提高開通權限的效率。




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